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外汇投资在中国大陆境内一直都没有开放,因此现在在中国市场提供外汇投资服务的外汇公司所持有的牌照都来自境外金融监管机构。不过,随着全球各国金融监管机构的监管力度逐渐加强,对于一些刚起步的金融服务公司来说,想要从监管机构那里获得一张许可牌照变得越来越难,例如非常受中国交易者青睐的英国金融行为监管局(FCA)以及澳大利亚证券投资委员会(ASIC)。这些监管机构在费用、时间、资本要求以及相关文件提供方面都非常严格。而近年来,一些小国家的监管牌照开始成为那些规模较小、资金不足的金融服务公司的首选。目前,中国交易者比较熟悉的小国监管机构有英属开曼群岛金融管理局(CIMA)、瓦努阿图金融服务委员会(VFSC)、塞舌尔金融服务管理局(FSA)、伯利兹国际金融服务委员会(IFSC)等等。
本次,数汇金融将为大家介绍中国交易者比较熟知的瓦努阿图和开曼群岛的金融监管机构。
瓦努阿图金融服务委员会
VanuatuFinancialServicesCommission
瓦努阿图是一个有着完善金融体系的南太平洋小岛国,现在已经成为了许多外汇经纪商在寻求监管时的首选之一。瓦努阿图的官方金融监管机构为瓦努阿图金融服务委员会(VanuatuFinancialServicesCommission,VFSC)。
申请VFSC牌照的最低资本要求为美元。在监管成本方面,主要是在监管过程中产生的一些额外费用,如牌照的注册费和管理费、金融和商品衍生品以及其他证券交易的申请费、监管费用和法律费用等。不过这些费用与一些主流国家的监管机构比起来,都相对较低。
为了保护投资者利益,瓦努阿图政府还设立了关于防止金融机构欺诈行为的法案。
此外,所有成功拿到瓦努阿图监管牌照的公司可以20年免征营业税,资本利得税,分配税以及印花税。牌照申请非常快速,所花费时间约为两到三个月。
申请VFSC牌照的金融服务公司需提供一下文件:
股东以及董事的护照复印件(需以英文公证)
过去三个月发生的费用账单,做公司地址证明(需以英文公证)
银行为董事以及全体股东提供的推荐信
律师为各相关方提供的推荐信学历证书副本(需译成英文)董事以及全体股东的简历
无犯罪记录证明(包括必要的公证翻译),以及业务计划草案
根据VFSC